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Politica Conozca a su Cliente
Procedimientos de Debida Diligencia
Tratamiento de Clientes Personas Expuestas Politicamente
Tratamiento Beneficiario Final
Tratamiento Clientes Sujetos Obligados
Definición de previsiones en materia de PLAyFT asociados a los procedimientos para el alta de nuevos clientes
Procedimientos de On-Boarding Digital
Politica Conozca a su Corresponsal
Politica Conozca a su Empleado
Política de Aceptación de Clientes de Mayor Riesgo
Definición de los criterios para evaluar la continuidad de clientes
Manuales de Prevención del Lavado de Activos y Financiamiento del TerrorismoDesarrollo, Adecuación y actualizacion de Manual de Políticas
Desarrollo, Adecuación y actualizacion de Manual de Procedimientos
Desarrollo, Adecuación y actualización de Manual de Funciones/Responsabilidades
Actualización y/o elaboración de guías e instructivos sobre el análisis/documentación de las alertas de monitoreo
Sistema de MonitoreoDesarrollo y determinación del Perfil Transaccional
Diseño, desarrollo e implementación de Alertas de Monitoreo
Elaboración de esquema y metodología de Analisis de operaciones inusuales
Ajustes y diseño de las alertas para el monitoreo de cuentas del sector público y/o de aquellos clientes que reciben fondos del sector público.
Seguimiento de la evolución cuantitativa de las alertas de monitoreo, a efectos de evaluar la readecuación de los parámetros de monitoreo, aplicando un enfoque basado en riesgo.
Diseño/ Adecuación de la Estructura de Control
Diseño e implementación de Políticas y Procedimientos
Desarrollo, Adecuacion y actualización de Manual de Políticas y Procedimientos del Fraude
Diseño, desarrollo e implementación de mecanismo de recepción de denuncias
Elaboración y aplicación de Procedimientos de Investigación Interna
Confección y desarrollo de una Memoria de Casos
Asistencia en la difusión de políticas antifraude
Programa de Verificación de Cumplimiento
Asistencia en el diseño e implementación de Tone from de Top
Asesoramiento y asistencia en la elaboración, desarrollo, adecuació e implementación del Codigo de Conducta/Etica
Asistencia en el desarrollo de procedimientos de Integridad en la interacción con Entes Públicos
Diseño, desarrollo e implementación de mecanismo de recepción de denuncias
Desarrollo y aplicación de una Política de Protección de denunciantes
Confección e implementación de Protocolos de Investigación Interna
Aplicación de Procedimientos de Debida Diligencia para Terceras Partes/Proveedores
Programas de verificación de controles y cumplimiento
Prevención del Fraude
Prevención del Lavado de Activos y Financiamiento del Terrorismo
Responsabilidad Penal - Programa de Integridad
Intercambio de Informació en materia Fiscal: Ley FATCA - CRS /OCDE
Talleres de EntrenamientoMetodología de Análisis
Confeccion de legajos
Analisis de información contable
Pricipales lineamientos del Sistema Financiero y los Programas de Prevención
Herramientamientas de Gestión de Riesgos
On-Boarding Digital: Buenas prácticas Internacionales
Activos Virtuales: Conceptos basicos, principales lineamientos, metodos de investigación
Proveedores de Servicios de Pago/ Otros Proveedores de Servicios de Pago: principales Conceptos - Novedades Regulatorias
Los servicios profesionales de Revisión Externa Independiente de Fidesnet Professional Advisory dan pleno cumplimiento a los requerimientos normativos establecidos en las Resoluciones UIF No. 14/2023, No. 21/2018, No. 28/2018, No. 76/2019 y No. 67-E/2017.
En ese sentido, los socios de Fidesnet se encuentran inscriptos en el Registro de Revisores Externos Independientes de la UIF, cumplen los requisitos académicos y profesionales establecidos en el artículo 2 de la Resolución UIF No. 67-E/2017 y no están incluidos en las causales de inhabilidad o incompatibilidad mencionadas en el artículo 3 de la mencionada normativa para emitir los informes de revisión externa independiente.
En el acápite Nuestros Profesionales se pueden consultar los antecedentes profesionales y académicos de los socios de FIDESnet.
Asimismo, es de destacar que la experiencia de Fidesnet se ve reforzada por el hecho de que nuestra Firma realizó más de 300 ejercicios de revisión externa independiente, en los términos de la Resolución UIF No. 67-E/2017, en unas 90 entidades, entre Bancos, Compañías Financieras, Aseguradoras, Agentes del Mercado de Capitales y Fintech, incluyendo entidades de capitales extranjeros y nacionales, públicas y privadas, cuyo vencimiento operó desde el año 2018 en adelante.
Asistencia para la elaboración y revisión de la Matriz de Riesgo Entidad
Identificación y evaluación de los riesgos en todos los factores de riesgo identificado
Asignación de un nivel de riesgo y criticidad a cada factor analizado.
La evaluación de la conformidad de la Entidad con cada factor analizado.
La evaluación del nivel de exposición y distribución del riesgo.
El establecimiento de mecanismos adecuados y eficaces para la mitigación de los mismos.
En situaciones identificadas como de Riesgo Alto, la adopción de medidas intensificadas o específicas para mitigarlos;
Asistencia para la elaboración del informe técnico del Oficial de Cumplimiento
Aseramiento en el desarrollo e implementación de la Declaración de Tolerancia al Riesgo
Matriz de Riesgo Cliente en materia de Prevención de Lavado de Activos/Financiamiento del Terrorismo, Anticorrupción y FraudeAsistencia en la elaboracion y revisión de un mecanismos de segmentación de riesgos para Clientes
identificación y evaluación de los riesgos de cada factor identificado a evaluar
Metodologia para la evaluación del nivel de exposición y distribución del riesgo
El establecimiento de mecanismos adecuados y eficaces para la mitigación de los mismos.
Relevamiento Inicial enfocado por sector y por procedimientos
Revisión de los mecanismos de control/ procedimientos internos
Determinación de los eventuales riesgos
Establecimiento del grado de vulnerabilidad de la Entidad
Ponderación de las debilidades y riesgos observados
Aplicación de un esquema de evaluacón orientada al riesgo
Emisión de un Informe de Diagnostico
Desarrollo de Planes de Mitigaciones/Plan de Accion
Asesoramiento a entes regulatorios y de fiscalización
Asesoramiento en el esquema de financiamiento a gobiernos provinciales y municipales
Evaluación del cumplimiento del marco regulatorio
Asesoramiento en la implementación de Normas/Regulaciones Nacionales
Asistencia en la aplicación de Estandares/Buenas Practicas Internacional
Elaboración de informes para el negocio y los inversores
Asistencia ante potenciales presentaciones institucionales frente a organismos de regulación y supervisión en esta materia
Emision de Dictamenes Tecnicos
Evaluación y analisis de consultas regulatorias
Diseño de Plan de Negocios para Entidades Financieras
Asistencia en el Registro ante Organismo de Contralor (BCRA, UIF, CNV)
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